Aby byl neprofesionální klient kvalifikovatelný za volitelného profesionála, musí být splněna dvě z následujících kritérií:
- Klient provedl transakce ve významném rozsahu na relevantním trhu s průměrnou frekvencí 10 za čtvrtletí v předchozích čtyřech čtvrtletích.
- Velikost portfolia finančních instrumentů klienta, definovaného jako zahrnující hotovostní vklady a finanční instrumenty, přesahuje 500 000 EUR.
- Klient pracuje nebo pracoval ve finančním sektoru po dobu nejméně jednoho roku na profesionální pozici, která vyžaduje znalost předpokládaných transakcí nebo služeb.