Zwei der folgenden Kriterien müssen erfüllt sein, damit ein nichtprofessioneller Kunde als professioneller behandelt werden kann:
- Der Kunde hat in den letzten vier Quartalen durchschnittlich 10 Transaktionen in erheblichem Umfang pro Quartal auf dem relevanten Markt getätigt.
- Der Umfang des Finanzinstrumentenportfolios des Kunden, das Bargeldeinlagen und Finanzinstrumente umfasst, übersteigt 500.000 Euro.
- Der Kunde ist oder war mindestens ein Jahr lang in einer beruflichen Position im Finanzsektor tätig, die Kenntnisse über die geplanten Transaktionen oder Dienstleistungen erfordert.