Az alábbi kritériumok közül kettőnek teljesülnie kell ahhoz, hogy egy nem hivatásos ügyfelet választható szakemberként kezeljenek:
- Az ügyfél az előző négy negyedévben átlagosan negyedévente 10 tranzakciót bonyolított le jelentős nagyságrendben az érintett piacon.
- Az ügyfél készpénzbetéteket és pénzügyi instrumentumokat tartalmazó pénzügyi instrumentum portfóliójának nagysága meghaladja az 500,000 eurót.
- Az ügyfél a pénzügyi szektorban dolgozik vagy dolgozott korábban, legalább egy évig olyan szakmai munkakörben, amelyhez a tervezett tranzakciók vagy szolgáltatások ismerete szükséges.